12月2日，江苏证监局对于对中信证券股份有限公司江苏分公司收受出具警示函行政监管措施的决定。

凭证长远，中信证券股份有限公司镇江分公司对于个别客户莫得履行账户使用实名制处理职责，莫得收受相应处理措施；对于职工处理不到位，未能严格设施责任主谈主员抓业活动。

相劳动项违背了《证券经纪业务处理主张》(证监会令第204号)第三条第三项、第十七条、第二十五条，以及《证券公司和证券投资基金处理公司合规处理主张》(证监会令第133号)第六条第四项的轨则。

中信证券股份有限公司徐州开国西路证券营业部职工处理不到位，未能收受有用措施看管职工暗里吸收客户奉求贸易证券，况且在明察相干可能影响客户权柄的要紧事件后莫得实时向江苏证监局请教。

相劳动项不相宜《证券牙东谈主处理暂行轨则》(证监会公告〔2009〕2号)第三条、第二十七条第一款，《证券公司和证券投资基金处理公司合规处理主张》(证监会令第133号)第六条第四项，以及《证券公司分支机构监管轨则》(证监会公告〔2020〕66号)第十五条的轨则。

上述情况反应出你分公司合规处理不到位，不相宜《证券公司和证券投资基金处理公司合规处理主张》(证监会令第133号)第三条的轨则。凭证《证券公司和证券投资基金处理公司合规处理主张》(证监会令第133号)第三十二条第一款的轨则，我局决定对你分公司收受出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货商场诚信档案。

若是对本监督处理措施回击赌钱赚钱app，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督处理委员会提议行政复议央求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统辖权的东谈主民法院拿告状讼。复议与诉讼本领，上述监督处理措施不住手推行。