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　　开头：中国基金报

　　中国基金报记者 晨光

　　又有券商被监管开出警示函！

　　1月17日，证监会官网线路，安徽证监局对华安证券弃取出具警示函的行政监管措施。经查，华安证券在私募基金托管业务方面及职工料理方面存在问题。

　　同期，安徽证监局也对华安证券托管业务总部负责东说念主刘某乐出具警示函，并记入证券期货商场诚信档案。

　　华安证券示意，公司将按监管措施决定书有关条件，对私募基金托管业务进行全面排查及整改。公司将进一步提高里面领域智商，加强合规文化开采，以更高的合规管控智商和专科智商带动高质料发展。

　　私募基金托管业务违规

　　合规料理不到位

　　安徽证监局指出，华安证券存在以下问题：

　　一是私募基金托管业务方面，部分轨制章程的可本质性不彊，部分家具的左券审查和准入管控不严格、信息败露复核不到位、未在基金依期求教中出具托管东说念主求教、环节事项求教不足时，违犯了《证券投资基金托管业务料理方针》的有关章程。

　　二是职工料理方面，未能有用步调个别职责主说念主员执业活动，反应出公司合规料理不到位，违犯了《证券公司和证券投资基金料理公司合规料理方针》的有关章程。

　　基于以上问题，安徽证监局决定对华安证券弃取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货商场诚信档案。

　　安徽证监局同期条件，华安证券应闲逸查找和整改问题，加强有关法律法令学习，强化各项业务里面领域和合规料理，按照里面问责轨制对有关背负东说念主员进行里面问责，并向安徽证监局提交书面整改和问责求教，阻绝访佛事件再次发生。

　　此外，关于华安证券私募基金托管业务料理中存在的不足，安徽证监局合计，华安证券托管业务总部负责东说念主刘某乐负有凯旋料理背负。因此，安徽证监局对刘某乐也弃取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货商场诚信档案。

　　1月17日晚间，华安证券发布公告，对上述行政监管措施的骨子进行败露。

　　华安证券称，公司将按监管措施决定书有关条件对私募基金托管业务进行全面排查及问题整改，握续完善业务轨制、优化操作经由，步调业务操作，加强托管业务准入审核和风险移交搞定，提高托管业务信息报送步调性、实时性。

　　此外，华安证券示意，将进一步提高里面领域智商，加强合规文化开采，以更高的合规管控智商和专科智商带动高质料发展。

　　分支机构连遭“点名”

　　前董事长被查

　　公开信息线路，华安证券为安徽省属一级企业，前身是1991年建树的安徽省证券公司。2001年，在整合原安徽省证券公司、安徽证券交往中心的证券类钞票的基础上，增资扩股建树华安证券有限背负公司，是安徽省最早缔造的抽象类证券公司。

　　尔后，公司经验抽象治理和屡次增资扩股，于2012年举座变更为华安证券股份有限公司，并于2016年12月在上交所挂牌上市。为止1月17日收盘，华安证券股价为5.65元/股，总市值为265亿元。

　　近期，华安证券旗下分支机构被“点名”。1月3日，安徽证监局发文线路，华安证券合肥高新区证券营业部及负责东说念主被弃取出具警示函的行政监管措施。经查，该营业部未弃取有用措施严格步调职工执业活动，存在营业部职工永久使用办公场面电脑进行代客搭理下单操作的情况。

　　2024年11月，山东证监局对华安证券济南英贤街证券营业部某职工出具警示函，因其从业时分存在暗里给与客户交付贸易证券的活动。

　　在此之前，2024年2月，华安证券曾因多项问题被安徽证监局弃取责令改正的监管措施，包括：研报制作不审慎，东说念主员料理、集聚安全料理、融资融券业务料理等方面存在不足，投资银行业务个别面目遵法拜访不充分，质控、内核把关不严、握续督导不到位等。

　　另外，2024年底，中纪委官网通报，安徽省政协经济委员会原副主任李工涉嫌严重违法非法，给与安徽省纪委监委纪律审查和监察拜访。据悉，李工曾任华安证券党委文书、董事长，在华安证券掌舵多年，于2017年12月从华安证券离职。

　

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